Jan C. Sobotta

April 2010 bis heute, Zürich

Senior Account Manager Deutschland, Luxemburg, Österreich – Swisscanto AM AG

• Entwicklung des länderübergreifenden Vertriebsstrategien
• Vertragsverhandlungen mit allen Kunden, wie Großbanken, Privatbanken und Fondsplattformen, semi-institutionelle Kunden in Deutschland, Österreich und Luxembourg
• Erste Erfahrungen institutioneller Vertrieb
• Mitwirkung an internen und externen Projekten zur Vertriebsförderung in Koordination mit der Marketingabteilung
• Veranstaltung von Roadshows und Fondsmanagermeetings
• Qualitative Kontrolle von RFP´s

Oktober 2008 bis März 2010, London

Local Manager Deutschland, Luxembourg, Österreich – Capital International Funds,

• Geschäftsführer Deutschland im Bereich regulatorische Fragen (Ansprechpartner in Deutschland für FSA und BaFin) und aller rechtlichen Gegebenheiten
• Vertragsverhandlungen mit allen Kunden, wie Großbanken, Privatbanken und Fondsplattformen, semi-institutionelle Kunden in Deutschland, Österreich und Luxembourg
• Mitwirkung an internen und externen Projekten zur Vertriebsförderung in Koordination mit der Marketingabteilung
• Veranstaltung von Roadshows und Fondsmanagermeetings
• Qualitative Kontrolle von RFP´s
• Weisungsbefugnis: 3 Mitarbeiter

Juni 2006 bis September 2008, München

Senior Sales Manager für die NESTOR – Fonds – Vertriebs – GmbH,

• Zusätzliche Betreuung der Kunden am Bankenplatz Luxemburg
• Kundenbetreuung bei Privatbanken und deutschen Großbanken,  im Dachfondsbereich lokaler Investmenthäuser, den Direktbanken und Vermögensverwaltern
• Roadshows und Fondsmanagermeetings
• Fachliche Kontrolle von RFPs
• Weisungsbefugnis: 2 Mitarbeiter

Juni 2001 bis Mai 2006, Bad Homburg / München

Sales Manager der NESTOR – Fonds – Vertriebs – GmbH,

• Akquisition und Betreuung sowie Vertrieb der Publikumsfonds an institutionelle und semi-institutionelle Kunden (Banken und Versicherungen) ebenso wie selektiv IFAs
• Ab 2003 weitere Betreuung von Vermögensverwaltern und Dachfondsmanagern
• Präsentationen zur Vorstellung neuer Produkte sowie Durchführung von Mitarbeiterschulungen und Kundenveranstaltungen
• Anbindung neuer Vertriebspartner einschließlich der Vertragsmodalitäten nebst Konditionierung mit Fondsabwicklungsplattformen
• Laufender Dialog mit den Fondsmanagern zum Fondsresearch sowie Verwendung volkswirtschaftlicher Rahmendaten für die Kundengespräche
• Weisungsbefugnis: 2 Mitarbeiter

Oktober 2000 bis Mai 2001, Frankfurt am Main

Depotverwaltung / Dealing (Middleoffice) der Invesco Fondsservice GmbH,

• Grundsätzliche Kontaktpflege mit den Kooperationsbanken
• Annahme und Ausführung des Handels der Invesco Fondsprodukte
• Abstimmung aller Differenzen und Vertragspartnerkonten
• Erste Erfahrungen im Vertrieb der Fondsprodukte (Messebetreuung)

April 2000 bis September 2000, München

Handelsabwicklung/Abrechnung Ausland, Financial Markets Service Bank – Tochtergesellschaft der Hypovereinsbank, München,

• Eigenverantwortung für einen Premium-Mandanten (Gesamtabwicklung des Privatbankhauses Maffei)

August 1997 bis März 2000

Wertpapierservice, Handelsabwicklung Ausland Bankgesellschaft Berlin AG, Berlin,

• Hauptverantwortung für die Abwicklung des privaten und institutionellen Wertpapiergeschäftes sowie des Eigenhandels der Bankgesellschaft Berlin -  überwiegend für alle ausländischen Wertpapiere
• Migration von IT-Programmen
• Dispositionen der Devisen und Zahlungen an die ausländischen Kooperationsbanken
• Abstimmung und Klärung von Differenzen für die Kunden- und Nostrogeschäfte
• Kommunikation wurde hauptsächlich auf Englisch geführt.