Patentmanagement

978-3-7910-2527-8 Burr, Patentmanagement © 2007 Schäffer-Poeschel Verlag (www.schaeffer-poeschel.de) VII Inhaltsverzeichnis Vorwort . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V Inhaltsverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . VII Abkürzungsverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XIII Abbildungsverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XVII Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XIX A. Grundlagen und Konzepte zur Patentierung technischer Erfindungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1. Definition von Patenten, ihre Einordnung in das System intellektueller Eigentumsrechte und ihre ökonomische Bedeutung . . . . . . 3 1.1 Das System der Intellectual Property Rights (IPR) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1.1.1 Patente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1.1.2 Gebrauchsmuster . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1.1.3 Geschmacksmuster . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1.1.4 Urheberrechte (Copyrights) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1.1.5 Marken (Trademarks/Warenzeichen) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1.1.6 Geschäftsgeheimnisse (Trade Secrets) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 1.2 Ökonomische Bedeutung von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2. Historische Entwicklung des Patentsystems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2.1 Geschichte des Patentsystems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2.2 Patente als wissenschaftliches Forschungsfeld . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 3. Patente in der ökonomischen Theorie: Theoretische Grundlagen zum betrieblichen Patentmanagement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 3.1 Neue Institutionenökonomik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 3.1.1 Property Rights-Theorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 3.1.2 Transaktionskostenansatz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 3.1.3 Agency-Theorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 3.2 Ressourcenorientierte Unternehmensführung (Resource Based View of the Firm) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 3.3 Strategieansatz der Industrial Organization-Forschung . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 3.4 Unterschiede zwischen einer institutionenökonomischen, ressourcen- ökonomischen und marktstrategischen Analyse von Patenten . . . . . . . . . . . 34 4. Ökonomische Funktionen von Patenten aus Sicht des einzelnen Unternehmens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 4.1 Kombination von Patentfunktionen und Ziele des Unternehmens . . . . . . . . 36 4.2 Wesentliche Funktionen von Patenten aus Sicht des einzelnen Unternehmens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 4.2.1 Grundlegende Patentfunktionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 4.2.1.1 Anreizfunktion von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 VIII Inhaltsverzeichnis 4.2.1.2 Ausschluss- und Schutzfunktion von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 4.2.1.3 Informationsfunktion von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 4.2.2 Erweiterte und sekundäre Patentfunktionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 4.2.2.1 Signalfunktion von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 4.2.2.2 Reputationsfunktion von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 4.2.2.3 Unternehmensinterne Anreiz- und Kontrollfunktion von Patenten . . . . . . . . 41 4.2.2.4 Tauschmittelfunktion von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 4.2.2.5 Funktion von Patenten bei der Stabilisierung und rechtlichen Absicherung von Lizenzverhältnissen, Kooperationen und Unternehmensnetzwerken . . . 43 4.2.2.6 Finanzierungsfunktion von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 4.2.2.7 Überraschungs-, Erpressungs- und Nötigungsfunktion von Patenten . . . . . . 43 4.2.2.8 Vorleistungs- und Testfunktion von Patenten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 4.2.2.9 Fazit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 5. Der Patentierungsprozess im internationalen Vergleich und involvierte Akteure im Patentsystem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 5.1 Von der Erfindung zum Patent: Der Patentierungsprozess beim Deutschen Patent- und Markenamt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 5.1.1 Kriterien einer patentfähigen Erfindung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 5.1.1.1 Neuheit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 5.1.1.2 Erfinderische Tätigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 5.1.1.3 Gewerbliche Anwendbarkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 5.1.2 Anmeldeverfahren . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 5.1.2.1 Wesentliche Bestandteile einer Patentanmeldung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 5.1.2.2 Erstanmeldersystem und Prioritätsprinzip . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 5.1.3 Erteilungsverfahren . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 5.1.3.1 Prüfungssystem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 5.1.3.2 Erteilung des Patents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 5.1.4 Einspruchs-, Beschwerde- und Nichtigkeitsverfahren . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 5.1.5 Ende des Patentschutzes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 5.1.6 Anmeldung und Erteilung eines Zusatzpatents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 5.2 Ausdehnung des territorialen Schutzumfangs: Der Patentierungs- prozess im internationalen Vergleich . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 5.2.1 US-amerikanischer Patentschutz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 5.2.2 Japanischer Patentschutz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 5.2.3 Europäischer Patentschutz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 5.2.4 Internationaler Patentschutz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 5.2.5 Gebühren nationaler und internationaler Patentierungsprozesse . . . . . . . . . 75 5.3 Wesentliche Akteure im deutschen und internationalen Patentierungsprozess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 5.3.1 Patentbehörden . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

978-3-7910-2527-8 Burr, Patentmanagement © 2007 Schäffer-Poeschel Verlag (www.schaeffer-poeschel.de) V Vorwort In der deutschsprachigen Literatur gibt es nur sehr wenige Fach- und Lehrbücher sowie Monographien über die Bedeutung, den strategischen Einsatz und die besonderen Ma- nagement- und Bewertungsprobleme von Patenten. Dieses Defizit in der vorhandenen Literatur ist umso erstaunlicher, als dass das Thema Patente in den letzten Jahren sowohl in der Unternehmenspraxis, in der wirtschaftswissenschaftlichen und ingenieursbezo- genen Forschung als auch in der Lehre an Hochschulen, Fachhochschulen sowie Berufs- akademien stark an Interesse und Bedeutung gewonnen hat. Das vorliegende Fachbuch ist bestrebt, zur Behebung dieses Defizits beizutragen und einen konzeptionellen Be- zugsrahmen zu schaffen, mit dem sich viele Fragen des Managements von Patenten ana- lysieren und erörtern lassen. Das vorliegende Fachbuch zum Patentmanagement ist ein gesamtdeutsches Produkt. Es ist entstanden durch die enge, seit Jahren bewährte Kooperation zwischen den Auto- ren. In der Endphase des Buchprojektes haben zu dem vorliegenden Werk der Lehrstuhl für Innovationsökonomie (Universität Erfurt, Thüringen), der Lehrstuhl für Technologie- und Innovationsmanagement (Philipps-Universität Marburg, Hessen) und der Lehrstuhl für Innovations- und Technologiemanagement (Universität Regensburg, Bayern) beige- tragen. Das Autorengespann beschäftigt sich seit Längerem in der Forschung mit Themen des Patentmanagements und verfügt zudem über mehrjährige Lehr- und Publikations- erfahrungen auf diesem Gebiet an Universitäten und außeruniversitären Einrichtungen. Insbesondere diese Lehrerfahrungen liegen dem didaktischen Grundgerüst des vorliegen- den Werks zugrunde, das aber auch stark von der einschlägigen Praxiserfahrung einzel- ner Autoren profitiert hat. Da sich die Autoren bei der Zusammenarbeit stark gegensei- tig beeinflusst und inspiriert haben, ist es ein Gemeinschaftswerk, für das alle Autoren gemeinsam die Verantwortung für verbliebene Redundanzen und Fehler übernehmen. Zum Gelingen dieses Buchprojektes haben neben den vier Autoren mehrere gute Geis- ter und hilfreiche Hände beigetragen. Zu nennen ist in erster Linie die Verwaltungsange- stellte des Lehrstuhls für Innovationsökonomie, Frau Mandy Förster, die sich mit großem Engagement der Formatierung und des Korrekturlesens der Erfurter Buchteile angenom- men hat. Dank gebührt auch Herrn Dipl. oec. Tim Kessler und Frau Christel Dehlinger vom Lehrstuhl für Technologie- und Innovationsmanagement für die kritische Durchsicht der Marburger Buchteile. Zu nennen sind überdies auch die studentischen Hilfskräfte an den Universitäten Erfurt und Marburg, vor allem Frau Sabine Barthel, Frau Susanne Schmidt, Herr Tim Heckwolf sowie Herr Sebastian Pietrzyk, welche die Autoren bei der Erstellung von Abbildungen, bei der Recherche von Literatur und bei der Formatierung von Buchtei- len tatkräftig und wirksam unterstützt haben. Besonderen Dank schulden die Autoren Herrn PD Dr. Alois Knobloch, Universität Hohenheim, der uns für das Kapitel Patentbewer- tung wertvolle Überarbeitungshinweise gegeben hat, und dem Patentanwalt Herrn Dipl.- Phys. Tobias Raible für die stetige Bereitschaft zur Diskussion und Klärung strittiger Fragen. Frau Mollenhauer vom Schäffer-Poeschel Verlag danken wir für die sehr erfreuliche Zusammenarbeit, die professionelle Begleitung der Bucherstellung und die wertvollen Ratschläge, vor allem in der Endphase des Projekts. Erfurt, Marburg und Regensburg im Mai 2007 Wolfgang Burr, Michael Stephan, Birthe Soppe und Steffen Weisheit XIX Einleitung Patente sind eine wichtige Kategorie der intellektuellen Eigentumsrechte, zu denen neben den Patenten auch Copyrights, Marken, Geschmacksmuster, Designschutz und Geschäftsgeheimnisse gehören. Der Schutz von Ideen und Erfindungen gegen Imitation mit Hilfe von geistigen Eigentumsrechten hat in den letzten Jahren erheblich an Be- deutung gewonnen. Mehrere Faktoren haben dazu beigetragen: Der Trend zur Dienst- leistungsgesellschaft und insbesondere die zunehmende Bedeutung wissensintensiver Dienstleistungen, die begleitend zu technisch anspruchsvollen Sachgütern angeboten werden, haben Fragen des Schutzes von Ideen, Technologien, Geschäftsgeheimnissen und Marken in den Vordergrund gerückt. Unternehmen, die große Summen für For- schung und Entwicklung (z. B. Pharmaindustrie bis zu 25 Prozent des Umsatzes) aus- geben, müssen sich auch um den Schutz ihrer Technologien und Ideen gegen Imitation sorgen. Die weltweite Verfügbarkeit von Informations- und Kommunikationstechnik (In- ternet, E-Mail, Breitbandanschlüsse) hat die Verbreitung von Informationen dramatisch beschleunigt und die Transparenz in Märkten erhöht.1 Damit können auch Informatio- nen über neue Ideen, Dienstleistungen und Produkte schneller als bisher von Imitato- ren erlangt und die entsprechenden Ideen, Sachgüter und Dienstleistungen schneller nachgeahmt werden. Der beginnende technologische und wirtschaftliche Aufstieg von Schwellenländern in Asien und die zunehmend bessere Bildung und Ausbildung der Menschen in dieser Region gibt diesen Ländern heute die Möglichkeit, auch komplexe Dienstleistungskonzepte und technologieintensive Produkte zu imitieren. Unter den Be- dingungen intensiven Wettbewerbs, starken Kosten- und Zeitdrucks und hoher Erwar- tungen der Aktienmärkte an die Rendite und Wertsteigerung von Unternehmen scheint die Nachahmung von Konkurrenzprodukten heute für einige Unternehmen eine attrak- tive Option zu sein, vor allem, wenn man die Imitation mit der kosten- und zeitinten- siven sowie risikoreichen Neuentwicklung eigener Sachgüter und Dienstleistungen vergleicht. Im weltweiten Innovationswettbewerb ist es heute entscheidend, technische Erfindungen durch Patente zu schützen. Dies belegen seit Jahren kontinuierlich stei- gende Patentanmeldungen und Patenterteilungen bei Patentämtern ebenso wie Beispiele von erfolgreichen Unternehmen, die ihren Wettbewerbsvorteil auf der Basis einiger we- niger grundlegender Erfindungen und entsprechender Patenterteilungen aufgebaut und abgesichert haben. Das vorliegende Lehr- und Fachbuch gliedert sich in drei große Abschnitte. In Ab- schnitt A geht es um Grundlagen und Konzepte zur Patentierung technischer Erfindun- gen. Zuerst werden zentrale Begriffsdefinitionen (z. B. der Patentbegriff) und die Einord- nung von Patenten in das System intellektueller Eigentumsrechte behandelt (Kapitel 1). Im anschließenden Kapitel 2 wird die historische Entwicklung des Patentrechts von den ersten Anfängen in Sachsen und Venedig bis zur heutigen Zeit im Überblick dargestellt. 1 Vgl. Tiefel/Haas (2005), S. 40. XX Einleitung Diese historische Darstellung ist hilfreich und notwendig, wenn man die Funktionen und die Entwicklung bzw. Ausgestaltung des heutigen Patentrechts verstehen will. In Kapitel 3 werden dann die konzeptionellen Grundlagen (z. B. Neue Institutionenökono- mik, ressourcenbasierter Ansatz der Unternehmensführung, Marktstrukturanalyse und Wettbewerbsstrategien zur marktlichen Positionierung des Unternehmens) dargestellt, mit denen Fragen des Patentmanagements in Unternehmen analysiert und gestaltet werden können. Kapitel 4 erörtert die verschiedenen Funktionen, die Patente erfüllen. Es wird hier deutlich, dass Patente heute über ihre ursprüngliche Funktion (Schutz von Erfindun- gen gegen Imitation) hinaus eine Reihe weiterer wichtiger Funktionen für das patentie- rende Unternehmen erfüllen können (z. B. Erzielung von Lizenzeinnahmen). Kapitel 5 stellt den zeitlichen Verlauf und die wesentlichen Aufgaben bzw. Schritte eines Paten- tierungsprozesses dar. Dabei werden auch Unterschiede zwischen den verschiedenen Ländern bei der Ausgestaltung des territorialen Schutzrechtsumfangs verdeutlicht und wesentliche Akteure, die diesen Prozess gestalten (z. B. Patentbehörden, Gerichte, Pa- tentabteilungen in Unternehmen) im Überblick dargestellt. Nach Darstellung der Grundlagen und Konzepte des Patentmanagements werden in Abschnitt B ausgewählte Gestaltungsfelder des Patentmanagements erörtert. Kapitel 6 zeigt auf, wie Unternehmen durch Kombination verschiedener Patentfunktionen Patente strategisch einsetzen können. Hier werden die verschiedenen Arten von Patentstrate- gien im Überblick dargestellt. Es zeigt sich aber auch, dass Patente unterschiedliche stra- tegische Bedeutung in unterschiedlichen Industrien sowie in unterschiedlichen Phasen des Produkt- und Technologielebenszyklus haben. Ein eigenes Unterkapitel widmet sich abschließend der Frage, wie ein Unternehmen Patente akquirieren (z. B. Patentkauf oder Lizenznahme) und den Gewinn maximierend verwerten kann (z. B. Verwertung in selbst hergestellten Produkten oder Lizenzvergabe). Kapitel 7 behandelt die Frage, wie und welche Patentinformationen aus Patenten fremder Unternehmen zur Verbesserung der strategischen Entscheidungen des eigenen Unternehmens und damit der Stellung des ei- genen Unternehmens im Innovationswettbewerb gewonnen werden können. Es wird deutlich, dass Patentinformationen ein wichtiges Instrument des Technologie- und Inno- vationsmanagements sowie der wettbewerblichen Frühaufklärung sind. Kapitel 8 hat eine zentrale Bedeutung für das Verständnis des Patentmanagements von Unternehmen. Ziel von Patentstrategien und der Akquisition bzw. Verwertung von Patenten ist die Steigerung des Patentwerts und damit des Unternehmenswerts. Hierfür werden die verschiedenen Verfahren zur qualitativen und monetären Bewertung von Patenten und Patentportfolios im Überblick dargestellt.